.
.
.
.
.
.
КРИТЕРИИ
ОЦЕНКИ
СТЕПЕНИ
РИСКА В
СФЕРЕ
ПРОИЗВОДСТВА
ОТДЕЛЬНЫХ
ВИДОВ
НЕФТЕПРОДУКТОВ
.
.
.
.
.
.
..
.
1. Общие положения.
1. Настоящие критерии оценки степени риска в сфере производства отдельных видов нефтепродуктов (далее – критерии) сформированы в соответствии с Законом «О регулировании производства и оборота отдельных видов нефтепродуктов» для отнесения субъектов проверки в области производства нефтепродуктов к степеням риска.
2. В критериях используются следующие понятия:
1) незначительные нарушения – нарушения, связанные с несвоевременным предоставлением ежемесячной информации по производству и отгрузке нефтепродуктов один раз;
2) значительные нарушения – нарушения, связанные с несвоевременным предоставлением ежемесячной информации по производству и отгрузке нефтепродуктов два раза;
– несоблюдением обязывающей (обязан, должен, требуется, необходимо) нормы Закона «О регулировании производства и оборота отдельных видов нефтепродуктов»;
– возникновением дефицита в нефтепродуктах, вне периоды весенне–полевых, уборочных работ, отопительного сезона;
3) поставщик нефти – юридическое лицо (Компания «ГазТрансНефть), отправляющее промышленным объектам (филиалам, структурным подразделениям) предприятия, далее– нефтеперерабатывающим заводам, расположенным за пределами Государства, самостоятельно добытые, полученные предприятием в сырья, импортированные на условиях, установленных Законом «О государственном регулировании производства и оборота отдельных видов нефтепродуктов»;
4) производитель нефтепродуктов – промышленный объект (филиал, структурное подразделение) предприятия, далее–нефтеперерабатывающий завод, имеющий на праве производителя и (или) иных законных основаниях осуществлять производство нефтепродуктов в соответствии с нормативным документом производства, а также реализацию произведенных собственных нефтепродуктов и (или) передачу нефтепродуктов, являющихся продуктом переработки собственного сырья;
5) риск в области производства нефтепродуктов – вероятность возникновения дефицита в нефтепродуктах, в том числе в периоды весенне–полевых и уборочных работ, а также в отопительный период;
6) грубые нарушения – нарушения, связанные с несвоевременным предоставлением ежемесячной информации по производству и отгрузке нефтепродуктов три и более раза;
– несоблюдением запрещающей (запрещается, не допускается) нормы Закона «О регулировании производства и оборота отдельных видов нефтепродуктов»;
– наличием подтвержденных фактов жалобы или обращения по подконтрольному субъекту;
– отсутствием разрешительных документов (нормативный документ производства);
– возникновением дефицита в нефтепродуктах в периоды весенне–полевых и уборочных работ, а также в отопительный период;
7) проверяемый субъект – производитель нефтепродуктов, являющиеся физическим лицом, осуществляющий производство нефтепродуктов и имеющие нормативный документ производства;
8) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора проверяемых субъектов (объектов) в зависимости от результатов деятельности конкретного проверяемого субъекта (объекта).
3. Критерии оценки степени риска для выборочных проверок в области производства нефтепродуктов формируются посредством субъективных критериев.
3.1. Субъективные критерии.
4. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:
1) формирование базы данных и сбор информации;
2) анализ информации и оценка риска.
5. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления проверяемых субъектов (объектов), нарушающих законодательство.
Для оценки степени риска используются следующие источники информации:
1) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых проверяемым субъектом в уполномоченный орган в области производства нефтепродуктов согласно Правилам осуществления мониторинга производства и реализации нефтепродуктов, утвержденным учредителем предприятия (далее
– Результаты мониторинга отчетности и сведений);
2) результаты предыдущих проверок. При этом, степень тяжести нарушений (грубое, значительное, незначительное) устанавливается в случае несоблюдения требований законодательства, отраженных в проверочных листах;
3) наличие неблагоприятных происшествий, возникших по вине проверяемого субъекта;
4) наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений;
6. На основании имеющихся источников информации субъективные критерии подразделяются на три степени нарушения: грубые, значительные, незначительные.
Для отнесения проверяемого субъекта к степени риска применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.
При выявлении одного грубого нарушения, проверяемому субъекту приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится выборочная проверка.
В случае если грубых нарушений не выявлено, то для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель по нарушениям значительной и незначительной степени.
При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
где:
– показатель значительных нарушений;
– общее количество значительных нарушений;
– количество выявленных значительных нарушений;
При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
где:
– показатель незначительных нарушений;
– общее количество незначительных нарушений;
– количество выявленных незначительных нарушений;
Общий показатель степени риска () рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:
где:
– общий показатель степени риска;
– показатель значительных нарушений;
– показатель незначительных нарушений.
Субъективные критерии оценки степени риска приведены в Приложении к настоящим критериям.
По показателям степени риска проверяемый субъект (объект) относится:
1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 60 до 100 включительно и в отношении него проводится выборочная проверка;
2) не относится к высокой степени риска – при показателе степени 0 до 60 и в отношении него не проводится выборочная проверка.
При анализе и оценке степени риска не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенных и использованных в отношении конкретного проверяемого субъекта (объекта).
Кратность проведения выборочной проверки не чаще одного раза в год.
Анализ получаемых сведений и оценка по показателям осуществляется один раз в год до первого апреля следующего года. Анализируемым периодом является прошедший год.
Выборочные проверки проводятся на основании списков выборочных проверок, формируемых на отчетный период с апреля текущего года до апреля следующего года по результатам проводимого анализа и оценки, утвержденных первым руководителем регулирующего государственного органа. Списки выборочных проверок направляются в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам в срок не позднее, чем за пятнадцать календарных дней до начала соответствующего отчетного периода.
Списки выборочных проверок составляются с учетом:
– приоритетности проверяемых субъектов (объектов) с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям;
– нагрузки на должностных лиц, осуществляющих проверки государственного органа.
.
Приложение к критериям оценки степени риска в сфере производства отдельных видов нефтепродуктов.
Субъективные критерии к оценке степени риска.
.
Источник информации | Критерии | Степень нарушения |
результаты мониторинга отчетности | Несвоевременное предоставление ежемесячной информации по производству нефтепродуктов три и более раза | Грубое |
Несвоевременное предоставление ежемесячной информации по отгрузке нефтепродуктов три и более раза | Грубое | |
Несвоевременное предоставление ежемесячной информации по производству нефтепродуктов два раза | Значительное | |
Несвоевременное предоставление ежемесячной информации по отгрузке нефтепродуктов два раза | Значительное | |
Несвоевременное предоставление ежемесячной информации по производству нефтепродуктов один раз | Незначительное | |
Несвоевременное предоставление ежемесячной информации по отгрузке нефтепродуктов один раз | Незначительное | |
результаты предыдущих проверок (степень тяжести у устанавливается при несоблюдении перечисленных требований) | Наличие паспорта производства | Грубое |
Соблюдение запрета по приобретению, а также принятию на переработку сырую нефть и (или) газовый конденсат у поставщиков нефти при отсутствии документов, подтверждающих происхождение приобретаемых (принимаемых) сырой нефти и (или) газового конденсата, а также качество поставляемых сырой нефти и (или) газового конденсата | Грубое | |
Соблюдение запрета по остановке работы технологических установок, используемых для производства нефтепродуктов без согласования с уполномоченным органом в области производства нефтепродуктов, за исключением случаев необходимости немедленного предотвращения аварийной ситуации | Грубое | |
. | Соблюдение обязанности по утверждению уполномоченным органом в области производства нефтепродуктов годового | Значительное |
. | графика проведения планово–предупредительных работ технологических установок и его соблюдению | . |
. | Соблюдение обязанности по представлению первичных статистических данных или первичных административных | Значительное |
. | данных, необходимых для ведомственного статистического наблюдения или административного учета | . |
. | Соблюдение обязанности по исполнению установленных уполномоченным органом в области производства нефтепродуктов, минимальных объемов производства нефтепродуктов | Значительное |
Соблюдение запрета по производству бензина и дизельного топлива с использованием металлосодержащих присадок (железо, марганец, свинец и другие, кроме антистатических присадок для дизельного топлива) | Грубое | |
Соблюдение обязанности по открытию в банке текущего счета для финансирования инвестиционной программы | Значительное | |
Соблюдение обязанности по предоставлению поставщику нефти равных условий доступа к переработке сырой нефти и (или) газового конденсата | Значительное | |
Соблюдение запрета по реализации сырой нефти и (или) газового конденсата | Грубое | |
Соблюдение запрета по использованию оборудования для производства нефтепродуктов запрещенным лицам | Грубое | |
Соблюдение обязанности по осуществлению целевого использования финансовых средств, направляемых на реализацию инвестиционных программ | Значительное | |
Соблюдение обязанности по представлению отчетности о реализации инвестиционных программ | Значительное | |
наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений | Наличие одной подтвержденной жалобы и обращения | Грубое |
наличие неблагоприятных происшествий, возникших по вине проверяемого объекта | Возникновение дефицита в нефтепродуктах в периоды весенне–полевых и уборочных работ, а также в отопительный период | Грубое |
Возникновение дефицита в нефтепродуктах, вне–периоды весенне–полевых, уборочных работ, отопительного сезона | Значительное |
.
Проверочный лист в сфере производства отдельных видов нефтепродуктов в отношении производителей нефтепродуктов (наименование однородной группы проверяемых субъектов (объектов))
Государственный орган, назначивший проверку
________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
.
Акт о назначении проверки ________________________________________________________
(№, дата)
.
Наименование проверяемого субъекта (объекта) ______________________________________
________________________________________________________________________________ (ИИН), БИН проверяемого субъекта (объекта)
_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Адрес места нахождения ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
.
№ | Перечень требований | Требуется | Не требуется | Соответствует требованиям | Не соответствует требованиям |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1 | Наличие нормативных документов производства | . | . | . | . |
2 | Соблюдение обязанности по открытию в банке текущего счета для финансирования инвестиционной программы | . | . | . | . |
3 | Соблюдение обязанности по представлению отчетности о реализации инвестиционных программ | . | . | . | . |
4 | Соблюдение обязанности по утверждению уполномоченным органом в области производства нефтепродуктов годового графика проведения планово–предупредительных работ технологических установок и его соблюдению | . | . | . | . |
5 | Соблюдение обязанности по представлению первичных статистических данных или первичных административных данных, необходимых для ведомственного статистического наблюдения или административного учета | . | . | . | . |
6 | Соблюдение обязанности по предоставлению поставщику нефти равных условий доступа к переработке сырой нефти и (или) газового конденсата | . | . | . | . |
7 | Соблюдение обязанности по исполнению установленных минимальных объемов производства нефтепродуктов | . | . | . | . |
8 | Соблюдение запрета по реализации сырой нефти и (или) газового конденсата | . | . | . | . |
9 | Соблюдение запрета по производству бензина и дизельного топлива с использованием металлосодержащих присадок (железо, марганец, свинец и другие, кроме антистатических присадок для дизельного топлива) | . | . | . | . |
10 | Соблюдение запрета по использованию оборудования для производства нефтепродуктов запрещенным лицам | . | . | . | . |
11 | Соблюдение запрета по приобретению, а также принятию на переработку сырую нефть и (или) газовый конденсат у поставщика нефти при отсутствии документов, подтверждающих происхождение приобретаемых (принимаемых) сырой нефти и (или) газового конденсата, а также качество поставляемых сырой нефти и (или) газового конденсата | . | . | . | . |
12 | Соблюдение запрета по остановке работы технологических установок, используемых для производства нефтепродуктов без согласования с учредителем предприятия, за исключением случаев необходимости немедленного предотвращения аварийной ситуации | . | . | . | . |
13 | Соблюдение обязанности по осуществлению целевого использования финансовых средств, направляемых на реализацию инвестиционных программ | . | . | . | . |
.
Должностное (ые) лицо (а)
_______________________ ______________ __________________________________________
(должность) (подпись) (Ф.И.О. (при его наличии)
____________________ ______________ _____________________________________________
(должность) (подпись) (Ф.И.О. (при его наличии)
.
Руководитель проверяемого субъекта _______________________________________________
________________________________________________________________________________
(Ф.И.О. (при его наличии), должность) (подпись)
.
.
Утверждено Учредителем Компании «ГазТрансНефть» С.И.Шабулдаев
.