.

.

.

.

.

.

КРИТЕРИИ

ОЦЕНКИ

СТЕПЕНИ

РИСКА В

СФЕРЕ

ПРОИЗВОДСТВА

ОТДЕЛЬНЫХ

ВИДОВ

НЕФТЕПРОДУКТОВ

.

.

.

.

.

.

..

.

1. Общие положения.

      

1. Настоящие критерии оценки степени риска в сфере производства отдельных видов нефтепродуктов (далее – критерии) сформированы в соответствии с Законом «О регулировании производства и оборота отдельных видов нефтепродуктов» для отнесения субъектов проверки в области производства нефтепродуктов к степеням риска.

2. В критериях используются следующие понятия:

1) незначительные нарушения – нарушения, связанные с несвоевременным предоставлением ежемесячной информации по производству и отгрузке нефтепродуктов один раз;

2) значительные нарушения – нарушения, связанные с несвоевременным предоставлением ежемесячной информации по производству и отгрузке нефтепродуктов два раза;

– несоблюдением обязывающей (обязан, должен, требуется, необходимо) нормы Закона «О регулировании производства и оборота отдельных видов нефтепродуктов»;
– возникновением дефицита в нефтепродуктах, вне периоды весенне–полевых, уборочных работ, отопительного сезона;

3) поставщик нефти – юридическое лицо (Компания «ГазТрансНефть), отправляющее промышленным объектам (филиалам, структурным подразделениям) предприятия, далее– нефтеперерабатывающим заводам, расположенным за пределами Государства, самостоятельно добытые, полученные предприятием в сырья, импортированные на условиях, установленных Законом «О государственном регулировании производства и оборота отдельных видов нефтепродуктов»;

4) производитель нефтепродуктов – промышленный объект (филиал, структурное подразделение) предприятия, далее–нефтеперерабатывающий завод, имеющий на праве производителя и (или) иных законных основаниях осуществлять производство нефтепродуктов в соответствии с нормативным документом производства, а также реализацию произведенных собственных нефтепродуктов и (или) передачу нефтепродуктов, являющихся продуктом переработки собственного сырья;

5) риск в области производства нефтепродуктов – вероятность возникновения дефицита в нефтепродуктах, в том числе в периоды весенне–полевых и уборочных работ, а также в отопительный период;

6) грубые нарушения – нарушения, связанные с несвоевременным предоставлением ежемесячной информации по производству и отгрузке нефтепродуктов три и более раза;

– несоблюдением запрещающей (запрещается, не допускается) нормы Закона «О регулировании производства и оборота отдельных видов нефтепродуктов»;

– наличием подтвержденных фактов жалобы или обращения по подконтрольному субъекту;

– отсутствием разрешительных документов (нормативный документ производства);
– возникновением дефицита в нефтепродуктах в периоды весенне–полевых и уборочных работ, а также в отопительный период;

7) проверяемый субъект – производитель нефтепродуктов, являющиеся физическим лицом, осуществляющий производство нефтепродуктов и имеющие нормативный документ производства;

8) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора проверяемых субъектов (объектов) в зависимости от результатов деятельности конкретного проверяемого субъекта (объекта).

3. Критерии оценки степени риска для выборочных проверок в области производства нефтепродуктов формируются посредством субъективных критериев.

3.1. Субъективные критерии.

4. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

1) формирование базы данных и сбор информации;

2) анализ информации и оценка риска.

5. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления проверяемых субъектов (объектов), нарушающих законодательство. 

Для оценки степени риска используются следующие источники информации:
1) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых проверяемым субъектом в уполномоченный орган в области производства нефтепродуктов согласно Правилам осуществления мониторинга производства и реализации нефтепродуктов, утвержденным учредителем предприятия (далее – Результаты мониторинга отчетности и сведений);

2) результаты предыдущих проверок. При этом, степень тяжести нарушений (грубое, значительное, незначительное) устанавливается в случае несоблюдения требований законодательства, отраженных в проверочных листах;

3) наличие неблагоприятных происшествий, возникших по вине проверяемого субъекта;
4) наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений;

6. На основании имеющихся источников информации субъективные критерии подразделяются на три степени нарушения: грубые, значительные, незначительные.
Для отнесения проверяемого субъекта к степени риска применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.

При выявлении одного грубого нарушения, проверяемому субъекту приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится выборочная проверка.

В случае если грубых нарушений не выявлено, то для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель по нарушениям значительной и незначительной степени. 

При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
 

где:
  – показатель значительных нарушений;

  – общее количество значительных нарушений;

  – количество выявленных значительных нарушений;

При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

 
где:
 – показатель незначительных нарушений;

  – общее количество незначительных нарушений;

   – количество выявленных незначительных нарушений;

Общий показатель степени риска () рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:

 
где:

  – общий показатель степени риска;

  – показатель значительных нарушений;

  – показатель незначительных нарушений.

Субъективные критерии оценки степени риска приведены в Приложении к настоящим критериям.

По показателям степени риска проверяемый субъект (объект) относится:

1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 60 до 100 включительно и в отношении него проводится выборочная проверка;

2) не относится к высокой степени риска – при показателе степени 0 до 60 и в отношении него не проводится выборочная проверка.

При анализе и оценке степени риска не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенных и использованных в отношении конкретного проверяемого субъекта (объекта).

Кратность проведения выборочной проверки не чаще одного раза в год.

Анализ получаемых сведений и оценка по показателям осуществляется один раз в год до первого апреля следующего года. Анализируемым периодом является прошедший год.

Выборочные проверки проводятся на основании списков выборочных проверок, формируемых на отчетный период с апреля текущего года до апреля следующего года по результатам проводимого анализа и оценки, утвержденных первым руководителем регулирующего государственного органа. Списки выборочных проверок направляются в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам в срок не позднее, чем за пятнадцать календарных дней до начала соответствующего отчетного периода.

Списки выборочных проверок составляются с учетом:

– приоритетности проверяемых субъектов (объектов) с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям;

– нагрузки на должностных лиц, осуществляющих проверки государственного органа.

.

Приложение к критериям оценки степени риска в сфере производства отдельных видов нефтепродуктов.   

Субъективные критерии к оценке степени риска.

.

Источник информации	Критерии	Степень нарушения
результаты мониторинга отчетности	Несвоевременное предоставление ежемесячной информации по производству нефтепродуктов три и более раза	Грубое
	Несвоевременное предоставление ежемесячной информации по отгрузке нефтепродуктов три и более раза	Грубое
	Несвоевременное предоставление ежемесячной информации по производству нефтепродуктов два раза	Значительное
	Несвоевременное предоставление ежемесячной информации по отгрузке нефтепродуктов два раза	Значительное
	Несвоевременное предоставление ежемесячной информации по производству нефтепродуктов один раз	Незначительное
	Несвоевременное предоставление ежемесячной информации по отгрузке нефтепродуктов один раз	Незначительное
результаты предыдущих проверок (степень тяжести у      устанавливается при несоблюдении перечисленных требований)	Наличие паспорта производства	Грубое
	Соблюдение запрета по приобретению, а также принятию на переработку сырую нефть и (или) газовый конденсат у поставщиков нефти при отсутствии документов, подтверждающих происхождение приобретаемых (принимаемых) сырой нефти и (или) газового конденсата, а также качество поставляемых сырой нефти и (или) газового конденсата	Грубое
	Соблюдение запрета по остановке работы технологических установок, используемых для производства нефтепродуктов без согласования  с уполномоченным органом в области производства нефтепродуктов, за исключением случаев необходимости немедленного предотвращения аварийной ситуации	Грубое
.	Соблюдение обязанности по утверждению уполномоченным органом в области производства нефтепродуктов годового	Значительное
.	графика проведения планово–предупредительных работ технологических установок и его соблюдению	.
.	Соблюдение обязанности по представлению первичных статистических данных или первичных административных	Значительное
.	данных, необходимых для ведомственного статистического наблюдения или административного учета	.
.	Соблюдение обязанности по исполнению установленных уполномоченным органом в области производства нефтепродуктов, минимальных объемов производства нефтепродуктов	Значительное
	Соблюдение запрета по производству бензина и дизельного топлива с использованием металлосодержащих присадок (железо, марганец, свинец и другие, кроме антистатических присадок для дизельного топлива)	Грубое
	Соблюдение обязанности по открытию в банке текущего счета для финансирования инвестиционной программы	Значительное
	Соблюдение обязанности по предоставлению поставщику нефти равных условий доступа к переработке сырой нефти и (или) газового конденсата	Значительное
	Соблюдение запрета по реализации сырой нефти и (или) газового конденсата	Грубое
	Соблюдение запрета по использованию оборудования для производства нефтепродуктов запрещенным лицам	Грубое
	Соблюдение обязанности по осуществлению целевого использования финансовых средств, направляемых на реализацию инвестиционных программ	Значительное
	Соблюдение обязанности по представлению отчетности о реализации инвестиционных программ	Значительное
наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений	Наличие одной подтвержденной жалобы и обращения	Грубое
наличие неблагоприятных происшествий, возникших по вине проверяемого объекта	Возникновение дефицита в нефтепродуктах в периоды весенне–полевых и уборочных работ, а также в отопительный период	Грубое
	Возникновение дефицита в нефтепродуктах, вне–периоды весенне–полевых, уборочных работ, отопительного сезона	Значительное

.

Проверочный лист в сфере производства отдельных видов нефтепродуктов в отношении производителей нефтепродуктов (наименование однородной группы проверяемых субъектов (объектов))

Государственный орган, назначивший проверку

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

.

Акт о назначении проверки ________________________________________________________                           

(№, дата)

.

Наименование проверяемого субъекта (объекта) ______________________________________

________________________________________________________________________________ (ИИН), БИН проверяемого субъекта (объекта)

_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Адрес места нахождения ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

.

№	Перечень требований	Требуется	Не требуется	Соответствует требованиям	Не соответствует требованиям
1	2	3	4	5	6
1	Наличие нормативных документов производства	.	.	.	.
2	Соблюдение обязанности по открытию в банке текущего счета для финансирования инвестиционной программы	.	.	.	.
3	Соблюдение обязанности по представлению отчетности о реализации инвестиционных программ	.	.	.	.
4	Соблюдение обязанности по утверждению уполномоченным органом в области производства нефтепродуктов годового графика проведения планово–предупредительных работ технологических установок и его соблюдению	.	.	.	.
5	Соблюдение обязанности по представлению первичных статистических данных или первичных административных данных, необходимых для ведомственного статистического наблюдения или административного учета	.	.	.	.
6	Соблюдение обязанности по предоставлению поставщику нефти равных условий доступа к переработке сырой нефти и (или) газового конденсата	.	.	.	.
7	Соблюдение обязанности по исполнению установленных минимальных объемов производства нефтепродуктов	.	.	.	.
8	Соблюдение запрета по реализации сырой нефти и (или) газового конденсата	.	.	.	.
9	Соблюдение запрета по производству бензина и дизельного топлива с использованием металлосодержащих присадок (железо, марганец, свинец и другие, кроме антистатических присадок для дизельного топлива)	.	.	.	.
10	Соблюдение запрета по использованию оборудования для производства нефтепродуктов запрещенным лицам	.	.	.	.
11	Соблюдение запрета по приобретению, а также принятию на переработку сырую нефть и (или) газовый конденсат у поставщика нефти при отсутствии документов, подтверждающих происхождение приобретаемых (принимаемых) сырой нефти и (или) газового конденсата, а также качество поставляемых сырой нефти и (или) газового конденсата	.	.	.	.
12	Соблюдение запрета по остановке работы технологических установок, используемых для производства нефтепродуктов без согласования с учредителем предприятия, за исключением случаев необходимости немедленного предотвращения аварийной ситуации	.	.	.	.
13	Соблюдение обязанности по осуществлению целевого использования финансовых средств, направляемых на реализацию инвестиционных программ	.	.	.	.

.

Должностное (ые) лицо (а)

_______________________ ______________ __________________________________________
(должность)                      (подпись)                                     (Ф.И.О. (при его наличии)
____________________ ______________ _____________________________________________
                (должность)                   (подпись)                                         (Ф.И.О. (при его наличии)

.

Руководитель проверяемого субъекта _______________________________________________

________________________________________________________________________________
                                                                           (Ф.И.О. (при его наличии), должность) (подпись)

.

.

Утверждено Учредителем Компании «ГазТрансНефть» С.В.Шабулдаев

.